2022年员工持股计划简述

　　公司于2022年4月26日召开第八届董事会第五十二次会议，审议通过了《关于<新希望六和股份有限公司2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<新希望六和股份有限公司2022年员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年员工持股计划有关事项的议案》，公司员工持股计划过户日为2022年9月30日，公司回购专用证券账户内的4,093.325万股公司股票非交易过户至“新希望六和股份有限公司－2022年员工持股计划”账户。

　　2023年9月29日，公司员工持股计划第一个锁定期届满，解锁的员工持股计划份额对应公司股票15,055,660股，员工持股计划管理委员会已择机出售股票，并按持有人所持份额的比例分配给持有人。2024年9月29日，公司员工持股计划第二个锁定期将届满，解锁的员工持股计划份额对应公司股票8,382,540股，员工持股计划管理委员会将择机出售股票，并按持有人所持份额的比例分配给持有人。截至目前，员工持股计划尚有一个考核期，待解锁份额对应公司股票10,478,175股，锁定期将于2025年9月29日届满。

　　终止2022年员工持股计划的原因

　　自公司 2022 年实施本期员工持股计划以来，外部环境发生较大变化，在当前产业格局下，继续过度追求销量的增长既不利于行业产能稳定，也不利于公司盈利与股东回报，最终也无法实现对员工的有效激励。公司综合考虑当前行业市场环境等因素，继续实施员工持股计划已难以达到预期目的和效果。经持有人会议表决通过，公司薪酬委员会审议通过后，公司董事会决定终止员工持股计划，与之相关的《2022 年员工持股计划（修订稿）》及其摘要、《2022 年员工持股计划管理办法（修订稿）》等配套文件一并终止。

　　当前已履行的程序

　　1、于2022年 4 月 26 日召开的第八届董事会第五十二次会议和第八届监事会第二十九次会议审议通过了《关于<新希望六和股份有限公司 2022="">及其摘要的议案》《关于<新希望六和股份有限公司 2022="">的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年员工持股计划有关事项的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，北京中伦（成都）律师事务所出具了法律意见书。

　　2、2022 年 5 月 31 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于<新希望六和股份有限公司 2022="">及其摘要的议案》《关于<新希望六和股份有限公司 2022="">的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022 年员工持股计划有关事项的议案》。

　　3、2022 年员工持股计划第一次持有人会议于 2022 年 8 月 26 日召开，审议通过了《关于设立新希望六和股份有限公司 2022 年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举新希望六和股份有限公司2022 年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权新希望六和股份有限公司 2022 年员工持股计划管理委员会办理本期员工持股计划相关事宜的议案》。

　　4、2022 年 10 月 11 日，公司披露了《关于 2022 年员工持股计划非交易过户完成的公告》。公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户内的 4,093.325 万股公司股票已于 2022 年 9 月 30 日非交易过户至“新希望六和股份有限公司－2022 年员工持股计划”账户，过户股份数量占 2022 年 9 月 30 日公司总股本的 0.902%，过户价格为 7.98元/股。

　　5、2022 年员工持股计划第二次持有人会议于 2023 年 7 月 20 日召开，审议通过了《关于选举新希望六和股份有限公司 2022 年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于调整 2022 年员工持股计划个人层面绩效考核方案的议案》。

　　6、公司于 2023 年 7 月 25 日召开的第九届董事会第十六次会议和第九届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整 2022 年员工持股计划个人层面绩效考核方案的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的审核意见，北京中伦（成都）律师事务所出具了法律意见书。

　　7、公司于 2023 年 10 月 12 日披露《关于 2022 年员工持股计划第一个解锁期届满暨解锁条件成就的提示性公告》，2022 年员工持股计划第一个锁定期已于 2023 年 9 月 29 日届满，本次员工持股计划2022 年度公司业绩考核指标已达成，持有人 2022 年度个人绩效考核也分别达到不同的考核等级，第一个解锁期解锁条件已成就。本次解锁的员工持股计划份额对应公司股票 15,055,660 股，占第一期计划解锁的标的股票权益 16,373,300 股的比例为 91.95%，占员工持股计划持有总股数 4,093.325 万股的 36.78%，本次解锁数量占公司目前总股本的 0.33%。

　　8、2024 年 9 月 28 日，公司发布《关于 2022 年员工持股计划第二个解锁期届满暨解锁条件成就的提示性公告》，公司 2022 年员工持股计划第二个锁定期即将届满，届满日为 2024 年 9 月 29 日。本次将解锁的员工持股计划份额对应公司股票 8,382,540 股。